投资顾问个人工作总结范文

营销方面

新增开户238户，有效户数11户，新增资产共计68万元，激活老客户1位，资产入20万元，基金产品累计销售40万元。

日常工作

本人为营业部投资顾问岗位，每天提前梳理前一天重要信息和行业新闻，向所服务的客户发送一些资讯信息，电话、短信或者是邮件；盘中对所服务客户持有个股适当给予意见或建议；日常工作中主动出击，为客户提供优质服务。同时重视转、销户客户挽留工作。

投顾另一项主要的工作是为营业部存量客户做好服务，更好的挖掘存量客户，除了向适当的客户提出适当的投资建议，还需要将营业部的客户细分，做到心中有数，才能更好的为客户服务。利用梳理的存量客户名单，主动联系客户，了解客户需求，也成功激活了不少老客户。

合规展业方面总结

在服务客户的过程中，本人从不违反证券从业人员管理规定私自接受客户全权委托交易，严格遵守《证券从业人员执业行为》以及相关规章制度执业，工作中努力提高工作效率和服务质量。在合规的前提下，自始自终保持高效、优质专业的服务。

未来工作计划

（一）加强学习，认真钻研合规风控业务各方面的工作内容，向有经验的同志多加请教，力争尽快掌握合规工作的要点难点，同时注意各项文件的准确传达，重要问题的请示汇报，确保工作中不出差错。

（二）各项业务需要坚守合规风控底线。合理规划好处理各项业务的时间，及时的反馈情况，做到事事有回应。不图面子工程，把适当性管理的各类要求落到实处，做好风险的把控。

融资融券风险监控是工作的重点之一，之前在日常投顾工作中与客户接触较多，对于两融客户有较多了解并能保持良好的沟通，努力做好两融的风险监控、担保比例补充、合约到期提醒等工作，确保不出现两融业务的风险事项。

（三）配合财富顾问岗同事做好客户维护工作

1.在做好合规工作的同时，做好客户开发的辅助工作，继续加强与老客户的沟通交流，更多的发掘投资圈子，并在交流时的不断渗透基金信息，借助已有的基金客户，争取协助基金的销售。

2.继续与银行渠道合作，通过与银行共同组织走企业等形式，加强宣传力度，拓宽投教渠道，实现渠道客户质量的提高。

3.继续学习专业知识，随着期货、两融、期权等中高风险业务的普及，通过学习更多的专业知识，为合规展业保驾护航。

在今后的工作中，我将加倍努力，以坚韧不拔的毅力和坚如磐石的定力为公司早日实现“国内一流的现代投资银行”的目标奉献自己的力量。