合规管理月工作总结与下月工作计划范文

(作者:ZK460时间:2019-03-09 10:26:43)

一、 规章制度建设

8月份总结:一是本月组织召开六部会审会2次,会审制度35项,截止目前公司在生效制度共208项,制度流程优化提升项目开展后,梳理制度239项,修订下发65项,还有174项制度修订后未下发。二是编制了规章制度建设规划,总结了前期制度建设成果,计划在年底前组织完成制度流程优化提升项目,之后组织对制度进行重点修订。三是编制了《问题整改管理办法》,设计了问题发现、立项、承办、督办、反馈、考核等管理机制。

9月份计划:一是每周召开六部会审会,组织对制度流程优化提升后的制度进行会审,修订完成后尽快下发。二是向公司领导汇报规章制度建设规划,尽快下发。三是就《问题整改管理办法》征求基层意见、组织相关处室会签、六部会审、公司级会议审议,尽快下发施行。

二、合规管理工作

8月份总结:一是发放《诚信合规手册》,人手一册,并在合规管理培训会上对手册内容进行了讲解;二是组织全员签署合规承诺书,收集合规承诺近6000份;三是组织合规培训,开展了题为《开展合规文化建设、提升企业竞争力》的线下合规管理培训,在合规管理平台中发布了10期线上培训;四是积极推广应用合规管理平台,组织两级公司合规管理人员按时完成了平台中的角色、机构、直属关系等应用配置工作,保证了平台上线运行。

9月份计划:一是组织开展1期线下合规管理培训,对土地收购、租赁、招拍挂等工作中涉及的风险及防控措施进行培训。二是检查合规承诺书签署上传、合规管理平台应用配置完成情况,并进行通报。

三、《员工职业操守十条禁令》落实工作

8月份总结:销售公司发布《员工职业操守十条禁令》后,企管处积极宣传落实《禁令》要求:一是将《禁令》要求层层传递,引导机关、库站员工熟知《禁令》内容、掌握《禁令》要求,杜绝出现例外事项;二是通过公司主页等媒介大力宣传,在公司主页上链接了《禁令》宣传浮动网页,方便员工随时学习;三是组织员工签署严守《禁令》承诺书约5000份(分公司基本完成,省公司机关完成约一半),引导员工自觉遵守《禁令》要求,坚决抵制各种违规违法行为;四是在8月10日,在《齐鲁晚报》上发布公告,将《禁令》内容公示,接受社会监督;五是组织了《禁令》宣传展示牌采购工作,计划制作桌牌1300个摆放在库站员工办公桌上,卡槽式展示牌1050个摆放在营业室吧台前方,提醒员工时刻注意《禁令》要求,接受顾客监督。

9月份计划:一是尽快督促完成《禁令》宣传展示牌制作、发放、摆放工作。二是检查《禁令》承诺书签署情况、展牌摆放、基层员工对《禁令》的掌握情况,并进行通报。

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