业务支持中心2023年上半年工作总结范文

华东区业务支持中心2023年上半年工作总结

2023年上半年，华东区业务支持中心，持续探索转型发展之路，同时加大力度开展存量资产管理工作。转型发展方面，主要围绕“资产三分类”为方向，与华融资产深入合作，积极推动资产服务信托业务的拓展；持续推动人员和业务专业化建设，协同信托创新部下二级部门—资本市场投资部，致力于权益、固收、基金、衍生产品等多元化的金融资产的投资管理；房地产方面，主要推动共益债、破产重整及增带存的盘活方案，紧抓市场机遇，推动传统业务创新模式发展；存量资产方面，进一步压降存量项目规模，加速资产处置及回收。

特此，就华东区业务支持中心2023年上半工作情况及下半年工作计划向各位领导、同事汇报如下：

一、基本情况

(一) 人员情况

截至2023年6月末，华东区业务支持中心人员总数16人，2023年上半年离职1人，调入信托创新部4人，人数较年初减少5人。

管理方面，主要按业务类型对人员进行管理和分工，包括：涵盖股权投资、定增投资及二级市场股票、私募证券投资、行业研究的标准化团队，以及以传统政信、房地产为主的非标业务团队。随着信托三分类制度的正式实施，非标团队将逐步依照三分类原则进行分工调整，配备以资产服务信托、破产重整信托等方向为主的产品人员。

2023年下半年，将继续推进专业化队伍建设工作，坚持以业务为导向，适时对产品经理分工进行优化及调整，使之与创新型业务需求相匹配。

(二) 项目情况

截至2023年6月末，区域存续项目108个，存续规模389.05亿，和上年末基本持平。存续项目基本涵盖公司已经操作的全部业务类型。业务支持中心日常主要工作系存量项目的管理，2023年，存量项目有序管理，完成两次季度管理报告的披露及风险排查工作。存续项目基本情况如下：

从成立项目情况来看，2023年上半年，华东区新成立项目20个，成立规模54.16亿。其中，信托创新部新增项目15个，成立规模53.9亿元，新增项目包括资产服务信托、证券投资、工商企业贷款、政信融资等；投资银行部新增项目5个，成立规模2600万，类型为私募证券投资。情况如下：

从立项情况来看，2023年上半年，华东区立项项目59个，其中信托创新部24个，投资银行部32个，地产服务信托部3个。落地率来看，信托创新部24支立项，成立15支，落地率62.5%。投资银行部32支立项，成立5支，落地率15.6%。从业务类型来看，信托创新部完成7支资产服务信托项目立项，投资银行部持续深耕证券投资业务，投资银行部和地产服务信托部持续拓展重组类地产项目。具体如下：

二、2023年上半年重点工作汇报

2023年上半年，业务支持中心工作有序开展，在管理方面建立了较为完善的管理制度，人员结构进一步得到优化，业务方面，积极探索业务转型发展之路，形成了投前、投中、投后全覆盖的业务经营和管理模式。

(一)进一步完善制度建设，推进精细化管理模式

业务支持中心严格执行公司考勤制度，完善例会制度及考核制度。

员工能够严格落实考勤制度相关要求，上下班严格执行刷卡考勤，外出及差旅提前向负责人报批，基本杜绝无故旷工、迟到早退等现象。

定期召开区域周例会、月度例会，不定期召开业务研讨会，充分发挥区域协同优势。

考核方面，以季度为单位，对区域员工进行工作考核，考核内容涵盖专业能力、工作能力、沟通能力及问题解决能力几个方面。

(二)业务支持中心持续探索专业化分工管理模式，建立投研一体化专业团队，传统业务人员积极探索转型发展

2023年4月，标品团队的定增团队调整至信托创新部，成立资本市场投资部，持续推进专业化队伍建设，人员共计4人，其中投资经理1人，研究员3人，全部从业务支持中心标品团队转入。管理方面，继续由业务支持中心实施管理和考核工作。

同时，传统非标团队成员积极探索转型发展，在传统地产、政信业务基础上，加大在资产服务信托、共益债投资及破产重整业务领域的研究和学习。2023年上半年，业务支持中心组织内部培训20余次，内容涵盖医药、新能源、芯片、消费、破产重整、房地产基金等方面。

(三)全面推进转型发展，积极探索资产服务信托发展之路

区域全面推动三分类原则下资产服务信托业务的拓展，经过坚持不懈的努力，2023年上半年在资产服务信托业务方面取得了较大突破。

华东区与华融资产建立全面战略合作关系，充分发挥资产服务信托的制度优势，为华融资产存量资产的隔离、处置及风险化解提供全面服务。截至2023年6月末，已经立项并完成审批项目9支，资产规模超百亿；已经成立项目5支，管理规模36亿元；正在接洽中的项目5支，力争本年度资产服务信托业务收入能够进一步增加。

(四)全面启动房地产纾困基金，围绕存量资产盘活、不良资产重整等方面探索业务机遇

2023年上半年，房地产市场依然困难重重，金融十六条利好叠加疫情积压的需求在一季度得到充分释放，市场初步回暖；进入二季度，房地产市场再次陷入低迷状态，购房人持续观望，信心不足，房屋销售去化速度持续走低。

面对市场下行压力，企业现金流持续承压，部分优质项目面临断贷、停工及交付风险，业务支持中心积极探索房地产纾困基金模式，针对区位良好、资产价值充沛、安全边际高的存量资产，通过增量资金带动存量债权、增量资金后进先出的方式对资产进行盘活。该类业务模式，能够最大程度满足各方利益诉求，增量资金确保专款专用，保障用于项目建设和交付；存量债权退出劣后与增量资金，项目形成稳定现金流后，债权回收确定性进一步增强；项目公司原股东将100%股权交付信托计划进行风险隔离，债权清偿后，股权原路径返还原股东，最大程度保障股东权益。目前正在进行种子项目筛选及投放条件落实阶段。力争下半年能够落地。

三、华东区2023年下半年工作计划及重点

2023年上半年，华东区在资产服务信托转型发展方面取得了一定的突破，但是传统房地产、政信等业务受市场影响和政策利空影响，未能取得太大起色。下半年，我们将以三分类作为业务基础，持续探索资产服务信托发展之路，寻找并培育第二、第三个核心利润增长点。抓住资本市场积极向好的长期趋势中的各种机会，积极参与PE投资、一级半市场的定增投资、积极扩大阳光私募产品的管理规模；另外，在各地方政府加强信用管理的背景下，在核心城市核心区积极拓展政府融资项目，在黎明前的黑暗中捕捉业务机遇；同时，协同地方政府设立共建产业基金，积极探索后城镇化房地产发展新模式。

具体业务方向如下：

(一) 持续聚焦权益市场，紧抓市场机遇，全面布局

一级领域，进一步拓展渠道资源，参与国企混改、大消费等领域的一级市场股权投资，与专业投资机构建立深入合作关系。

一级半市场，选定就新能源、半导体、医药、消费等行业进行了定期跟踪，寻找投资机会；定增产品的加大发行和募集力度，通过对接机构资金，配资等方式，提高管理规模。

二级市场，择机选股建仓，并定期跟踪研讨和策略分析。预期跑出比较好的净值曲线，最终形成自己的投资品牌，还会选择好的时机，加大上线发行力度，增加资产管理规模。

在公募和私募的管理型产品方面，继续做好专业化管理模式，持续推进和市场头部的私募基金合作，已经合作的机构加强投后客户维护，持续营销，争取扩大规模，在发行的产品加大路演宣传力度，建立华东区私募证券名牌。

(二) 探索传统业务创新发展模式，形成补充利润增长点

房地产、资产证券化、消费金融、政信融资是华东区域较成熟的业务类型，2023年下半年，我们将持续的推进传统业务的创新发展，为华东区形成补充利润增长点。

1. 深入核心城市核心城区拓展政信合作业务

政信业务是华东区传统业务模式，交易结构较为成熟。受地方政府隐性债务及过去三年疫情等因素影响，地方政府面对较大债务负担，不乏部分地区平台企业未能如期归还借款本息情况。在面对较为不利的政策环境下，信托公司应当紧抓政策风口，在市场尚未完全复苏情况下，有选择性的推动政信项目合作，针对核心城市、核心城区的平台企业加大合作力度，针对城市等级较低或者较为偏远的地区审慎开展业务。

2. 持续开拓资产证券化业务

在公司及领导支持下，2021华东区作为公司资产证券化业务集中落地部门，我们在主动拓展相关业务的同时，也对接好兄弟团队的相关业务，全年落地规模近百亿。经过过往一年的孵化和培育，其他团队对资产证券化业务的认识也有了长足的进步，从2023年开始华东不再作为除财富团队以外资产证券化业务集中落地部门。

结合过往多年的项目实际推进经验并结合同业机构的情况，就我司目前在资产证券化市场中的地位，我们认为当下资产证券化业务一定要消费金融、次级投资业务联动，发挥公司协同效应，主攻ABN市场，这样才能有效地拓展业务并推动业务落地，金城银行的放款池项目已成立，成立规模【3】亿元。

2023年上半年未能实现较大突破，近年来在此市场中业务积累较少，无法与头部机构如建信信托、华能贵诚等机构相比，再进入此市场难度很高。2023年下半年，我将继续加大对财富部门的业务培训及合作，争取将该类业务上规模。

3. 探索存量资产盘活市场机遇，全面推进房地产纾困基金、共建基金的设立和运作

2023年下半年，华东区将继续围绕房地产纾困、盘活等方面开展工作，在纾困基金设立、共益债、类共益债投资方面加快拓展脚步，以浙沪及大湾区住宅类项目作为基础，为其提供纾困资金支持，盘活优质存量资产。计划下半年完成首期基金设立及投放。

同步，进一步加强与地方政府的合作，条件成熟的情况下，与地方政府、产业方、投资方等设立地方政府共建基金，协助地方政府完成国有资产盘活及保值增值。本年度计划完成首期基金的设立和投放。

(三) 持续探索资产服务信托发展方向，加速推进业务转型发展

23年上半年，华东区资产服务信托转型取得了一定的突破和成果，在此基础上，下半年持续在资产服务信托领域进行深入研究和探索。包括：持续推进我司与华融资产的合作模式，扩大应用场景和范围，拓展破产重整服务信托的业务机会。

下半年，华东区将持续在资产管理公司、银行等金融机构拓展资产服务信托业务，目前已经与工行、信达资产进行接洽。同步，在破产重组服务信托业务进行研究和拓展，目前已经与国内破产重组领域主要管理人大成、金杜、中伦等律师事务所进行接洽，力争下半年在破产重整服务信托方面取得突破。

(四) 继续做好存续项目管理

我们将牢记公司领导要求的：管好存量、压缩存量、调整集中度，并紧盯市场，做好存量资产的拓展工作；区域将压降组合投资项目规模作为重中之重，一方面要求团队紧盯底层资产，密切关注市场出清的机会，直接压降组合投资规模；另一方面加大和金融同业等机构资金的联系，继续积极引入低成本机构资金，降低组合投资项目运营成本。

综上，2023年上半年，业务支持中心，持续探索转型发展之路，推动人员和业务专业化建设，紧抓市场机遇，推动传统业务创新模式发展，同时持续的推进存量资产的处置及回收。2023年下半年，业务支持中心将继续协同三大业务部门，共同推动华东区业务的转型发展及可持续发展，力争在资产服务信托、纾困基金、破产重整及标准化投资方面取得进一步的工作成绩。

以上，特此汇报。

华东区业务支持中心

2023年7月