关于参加中国证券业协会2018年证券从业人员后续职业培训的通知范文

(作者:秀玲3618时间:2019-03-20 13:01:21)

公司各部门、各分支机构:

中国证券业协会2018年证券执业资格证书年检工作即将开始,为保证我公司员工顺利通过执业证书年检,现统一为公司员工报名参加中国证券业协会必修课程的培训,有关事宜通知如下:

一、参训人员

(一)取得证券执业资格证书的全体员工(含营销序列员工),其中保荐代表人及2018年首次注册申请取得执业资格证书的员工无需参加本次培训。

(二)未完成2018年证券经纪人执业证书滚动年检的经纪人。

二、培训内容

本次培训涉及投资顾问、金融衍生品、信用业务、证券经纪等四类业务,共10学时必修课程,具体培训课程如下:

序号

课程名称

课程编号

业务分类

学时

1

财富目标与财富管理

C18033S

投资顾问

1

2

衍生品基础知识及衍生品在产品设计中的应用案例

C18021S

金融衍生品

1

3

融资融券交易策略实务分享

C18040S

信用业务

2

4

股票质押式回购交易业务规则修订解读

C18029S

信用业务

2

5

融资融券业务客户服务

C18026S

信用业务

1

6

首次公开发行股票网下投资者注册管理基本流程及要求

C18031S

证券经纪

1

7

债券回购业务交易管理及风控

C18024S

证券经纪

1

8

《债券质押式回购交易结算风险控制指引》解读

C18025S

证券经纪

1

三、培训时间安排

20181231日前完成所有课程的学习及考试。

四、有关说明

(一)本次培训由人力资源部统一组织。人力资源部统一负责员工报名和缴费工作,请各部门认真核对参训人员,填写完整《2018年证券从业人员后续职业培训报名表》,于914日前报送人力资源部处,报名表详见附件。

(二)2018年选修课程培训由各分支机构所在地证券业协会组织,请各分支机构联系当地证券业协会自行组织报名。如分支机构所在地证券业协会2018年不举办选修课程培训,请于913日前邮件通知人力资源部李秀玲,由人力资源部组织参加中国证券业协会选修课程培训。

吉林省内员工已完成吉林省证券业协会组织的后续职业培训。

(三)2018年参加中国证券业协会组织的面授培训班的员工,已获得相应的必修学时,如已满10学时,则无需参加本次培训;如不满10学时,请扣减已获得学时后选择剩余学时的培训课程参加培训。

(四)按照中国证券业协会有关规定,员工需在规定时间内完成必修学时和选修学时,方可进行证券执业资格证书年检。未按要求完成后续培训学时的人员,需自行在中国证券业协会远程培训系统报名参加培训,费用自理。

特此通知。

 

附件:2018年证券从业人员后续职业培训报名表

 

2018911

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