银行稽核监督工作总结范文

(作者:autumnwinner时间:2014-02-21 08:08:13)

银行稽核监督工作总结

 20XX年,我部稽核工作在总行理事会直接领导下,紧紧围绕总行“业务发展年”和全年稽核工作计划坚持实事求是,客观公正的稽核原则,积极开展各类稽核活动,认真组织开展深化案件专项治理工作,充分发挥稽核职能作用,为各项业务稳健发展提供了有力的保障。

一、加强稽核队伍建设,提高稽核工作能力

一是建立定期学习制度。我部将每月的第一个星期一为学习日,结合一个月来的稽核工作情况,组织全体稽核人员进行业务知识及有关文件的学习,通过学习使稽核人员扩大了知识面,增强了发现问题、分析问题的能力;二是改善稽核工作条件。经领导批准,今年年初稽核部门新添了笔记本电脑4台,提高了稽核工作效率和质量;三是进一步规范稽核行为,严肃稽核工作纪律。为切实提高稽核工作质量,树立稽核员队伍良好形象,我部对稽核人员稽核工作质量、稽核工作责任明确了考核内容及标准。对稽核工作中存在应查出而未查出、隐瞒不报等问题责任人,将依据规章制度严肃追究责任,在提高稽核工作质量的同时,树立稽核员的良好形象。

二、全面落实稽核工作计划,确保稽核工作按时保质完成

为了保证稽核工作规范有序进行,按照上级要求,年初我们结合总行工作的实际,有重点地选取稽核对象和稽核项目,制定全年工作计划,并细化到每个月,精心组织,合理安排,对工作要求和分工加以明确,落实稽核工作责任和目标,认真组织实施稽核项目。一是有计划、有步骤、有质量地开展全面稽核工作。根据年初工作计划,我们对XX10家支行进行了全面稽核(年初计划9家),并围绕接近授权贷款、借新还旧贷款、展期贷款及当年新增不良贷款等进行上门核对,共核对贷款X笔、金额X万元。在稽核内容上既全面覆盖,不留死角,又有所侧重,突出重点。对稽核中发现的一般性、苗头性问题,检查时就责令现场整改,对当场未能整改的都书面提出整改意见,落实整改责任人和整改期限。12月份,按年初计划对XX支行进行了后续稽核,确保稽核工作的连续性和效力;二是有的放矢,开展专项稽核,规范操作行为。全年,我们根据年初的工作计划和领导交办,开展了全辖20XX年度业务经营的真实性合规性和当年新发生不良贷款、十大贷款户风险检查等专项稽核。通过专项检查,及时发现存在的问题和潜在的风险,提出了合理的改进和防范措施,规范了操作行为、规避了经营风险,提高了经营管理水平;三是实事求是,客观公正做好离任审计工作。根据人事部门离任稽核建议和领导批示,我们对8家支行的8名基层负责人进行了离任稽核,分别对他们任职期间的工作业绩、经济责任及存在问题进行客观评价,并对他们经管的X笔、X万元贷款,进行了责任界定。通过离任稽核,增强了基层负责人的工作责任感,提高了经营管理水平,促进了干部员工认真履行职责,优化了内部管理,及时发现和纠正存在的问题,消除风险隐患。

三、加大问题反馈力度,发挥稽核监督效能

为进一步发挥稽核监督效能,稽核部坚持以稽核检查为突破口,把加大对稽核中发现问题的处罚和整改工作力度作为重要环节来抓。一是提高对问题的认识。每家全面稽核现场检查工作结束后,总行领导和稽核负责人都到被稽核单位听取稽核情况汇报,对稽核中发现的问题,分析产生的原因,帮助被稽核单位提高对问题的认识,并提出具体整改意见和要求;二是协同抓好整改。每家全面稽核项目结束后,及时召开专题办公会,稽核部向领导报送稽核报告并通报稽核情况,提请总行领导和相关部室督促被稽核单位及时整改存在的问题。

四、稽核工作存在的不足

今年,我行稽核工作虽取得了一定的成绩,但对照稽核工作要求,仍存在不足:一是稽核检查还不够深入,尚须从深度和广度上加以拓展;二是稽核工作的思路、方法还需进一步创新;三是稽核处理问题的效率还有待进一步提高等。针对存在的这些问题,我们将按照稽核工作质量要求,积极加以重视和研究,在来年的工作中,采取扎实有效的措施,认真予以解决,促进稽核工作再上新台阶。                         

五、20XX稽核工作初步打算

20XX年,我部在总行理事会直接领导下,继续认真执行全年工作计划,不断提高稽核工作质量,将稽核工作与案件专项治理工作有机结合,营造安全、稳健的经营环境,促进总行实现又好又快的发展目标。

1、不断加强和改进稽核工作。在总结前期稽核工作基础上,与时俱进,不断拓展工作思路、不断创新工作方法,切实提高稽核工作质量。

    2、科学合理制定全面稽核工作计划,确保全面稽核工作任务的完成。我们将根据上级要求,对至少9家支行进行全面稽核,争取稽核面达到辖内网点数的30%以上。

3、有的放矢开展专项稽核工作,提高专项稽核工作的针对性。根据上级部门和银监部门的要求,结合工作实际,开展4-6个专项稽核项目,并根据总行人员变动安排,适时开展人员离任(岗、职)稽核。

4、适时开展后续跟踪检查,实现稽核检查工作的全覆盖、不间断。对已开展全面稽核3家单位进行后续稽核,对稽核中发现的问题进行跟踪检查,督查各项问题整改与落实,提高检查问题的处理效率。

5、在做好稽核工作的同时,根据银监部门的要求,进一步加大案件专项治理工作力度,切实提升案件查防工作水平,有效控制各类案件的发生,着力推动案件防范长效机制建设,把案件专项治理工作变为全员的自觉行为。

6、围绕总行的中心工作,积极完成领导交办的其它工作任务。

7、积极开展稽核工作的专业理论研讨和信息调研工作,不断用先进的稽核思想和理论,指导具体的稽核工作,全面增强稽核工作效果。

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