证券营业部情况介绍范文

华龙证券甘谷广场营业部成立于年月，位于，现有员工人（劳务派遣人员1名），营业部设有营销部、客服部、运营中心，华龙证券甘谷广场营业部是经中国证监会批准设立的甘谷县唯一一家专业从事证券经纪业务的证券营业部。

甘谷广场营业部已发展员工9人，其中正式员工7人，理财经理2人，全部都取得了证券从业资格。8人达到本科学历，占比90%；取得投资顾问资格的5人，占比55%；取得基金销售资格4人，占比44%。

营业部成立至今，共开立证券账户户，资产亿元，2020年营业部利润为成立以来的新高。

近四年营业部客户数量情况：

截止2021年5月，营业部客户数量达到8268户。

近三年营业部新增资产情况：

截止2021年5月，营业部新增资产200万元。

近三年营业部利润增长情况：

近三年营业部理财产品销售情况：

截止2021年5月，营业部理财产品销售1689万元。

近三年营业部基金销售及定投情况

截止2021年5月，基金销售783.30万元，基金定投61户。

营业部自2018年起，在开展业务过程中，重注对客户多元化投资理念的培养，在扩大营业部理财客户的基础上，不断发展基金、基金定投等投资类型的客户，为营业部基金销售业务的发展做好了长足的准备，连续三年营业部基金销售净增长。

多业务开展情况：

2016年11月，营业部在公司及投行同事的鼎力支持下，甘肃翔达新颜料科技股份有限公司成功在新三板挂牌，是甘谷当地第一家挂牌新三板的企业。

2017年6月，甘肃宏基环保新材料股份有限公司成功在新三板挂牌，为营业部在公司业务开展中，第二家挂牌新三板的甘谷县企业。

展望未来，营业部将在公司、天水分公司的支持下，按照新常态、新业务的模式，依托客服和投顾，加强员工专业知识培训和业务办理能力的提升，提升对新老客户的服务水平和质量，建立起客户对营业部的信任。同时利用公司基金等产品的优势，不断培养营业部客户多元化资产配置的意识，丰富营业部服务产品，寻求新的利润增长点，争取在未来发展中能够取得更好的成绩。