xx机构内控合规专员内控合规管理履职报告 (模板)范文
xx机构内控合规专员内控合规管理履职报告
(模板)
一、合规专员基本信息及其参与培训情况
(一)合规专员基本信息
(填报说明:任职起始日应为分行内控合规部资格审核通过的日期;报告期间合规专员发生变动的,变动前后的合规专员信息都应填写)
姓名 | 所在支行 | 任职起始日 | 通过合规资格考试情况 | 报告期内变动情况 |
张三 | 木樨地支行 | 2020-8-19 | 是/否 | 由李四变更为张三/无 |
李四 |
(二)参加培训情况
项目 | 完成情况 |
民生亿度内控合规内容学习情况 | 截至本季度末,已取得XX分(可自行登录民生亿度查询学习情况,路径后附) |
是否参加本季度内控合规专员培训会 | 是/否 |
参加其他内控合规培训情况 | 请详细说明时间、地点、培训项目、培训内容等 |
民生亿度查询路径:民生亿度—学习任务—2020年度内控合规(内控专业)
二、本季度内控合规管理工作开展情况
(一)合规管理情况及存在的问题
1.政策与制度落实推动。
(填报说明:是否及时查阅并学习外部监管各项新出台的制度文件,并组织本机构人员学习、理解、落实制度要求;请将监管、总分行通知要求的推动情况填写在前,自行开展的情况填写在后,一个政策或制度写一行)
序号 | 政策或制度名称 | 推动措施及成效 |
XX制度/管理要求/风险提示…… | X年X月X日,通过XX方式向XX受众XX人次传达XX内容,具体成效为…… | |
…… |
2.案防工作开展情况。
(填报说明:请详细说明如案防培训或警示教育开展情况、案防排查开展情况、案件(风险)或隐患报送情况等)
3.从业人员行为管理。
(填报说明:请详细说明如从业人员行为管理工作推动情况,配合分行开展从业人员行为评估工作情况,本机构发现的人员不当行为报告情况等)
4.不相容岗位管理。
(填报说明:请详细说明本机构对于总分行不相容岗位要求的执行情况,重点说明是否存在不符合管理要求的情况及整改措施)
5.关联交易管理。
(1)组织本机构落实关联交易管理要求工作开展情况。
(填报说明:请详细说明机构内对于关联交易管理工作培训等管理情况)
(2)是否存在应报未报的情况。
(填报说明:是否存在应报备或报批,但实际未报备报批的关联交易)
(3)存量关联交易。
(填报说明:详细说明本机构现存关联交易业务开展及管理情况)
序号 | 提起报备/报批日期 | 向分行业务审批或管理部门报告情况 | 关联交易概述 (简述) | 具体实施情况和后续管理情况 |
向分行XX部门进行报告 | ||||
… |
6.其他内控合规工作。
(填报说明:其中序号1和2为必填项,不涉及相关工作的请填写“不涉及”,自行开展的可在后自行添加)
序号 | 工作内容 | 工作开展情况 |
1 | 重点工作推动情况 | |
2 | 落实合规问责工作情况 | |
…… |
(二)合规检查情况及存在的问题
1.内控合规自查情况。
(填报说明:包括不限于内控合规检查计划制定及实施、检查发现问题录入、跟进问题整改和报告等情况。)
2.接受及配合检查情况。
(填报说明:应注明配合检查工作开展的时间、检查项目、检查实施对象、工作参与情况等)
3.问题库建设和问题整改工作开展情况
(填报说明:应详细填报本机构报告期内问题库建设和整改工作开展情况,如问题库录入情况、整改完成率、整改计划等。此项为必填项,不涉及相关工作的请填写“不涉及”)
(三)其他事项
(如有,请详细说明)
三、合规宣教及培训情况
(一)培训计划制定及落实情况
(填报说明:前期已组织各支行制定培训计划,请按照前期培训计划,填写落实情况,并将表格作为附件报送)
序号 | 是否完成本季度培训计划 | 本季度培训任务完成率 | 未完成的项目及后续计划 |
是 | 100% | 不涉及 | |
否 | 75% | 因xx原因,未按照计划开展对《xx管理办法》的培训,预计xx年xx月xx日完成。 | |
… |
(二)其他合规宣教及培训工作
(填报说明:不涉及相关工作的请填写“不涉及”
四、工作报告
内控合规工作报告、工作信息和工作材料报送情况,报告应提供附件。
(填报说明:此项为必填项,包括不限于报送及时性、报送质量等情况。)
序号 | 报告接收部门 | 日期 | 报告名称 |
… |
五、工作中存在的不足
六、管理意见或工作建议
七、下季度重点工作计划(填报说明:此项为必填项)