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【第1篇】浅谈如何做好一份专利检索分析报告

浅谈如何做好一份专利检索分析报告

浅谈如何做好一份专利检索分析报告

摘要：对于科技创新型企业而言，专利活动尤其是专利检索分析工作始终贯穿于企业研发、生产、销售等日常经营管理活动中，专利检索分析工作开展得好坏，将直接影响到企业科技创新活动的成效。本文主要探讨了如何在实务中做出一份好的专利检索分析报告，重点从准备阶段、检索阶段、分析阶段和撰写阶段这四个阶段为专利检索分析人员提供了一些具体而实用的建议。

关键词：专利检索 专利分析 专利检索分析报告

一、引言

知识产权作为产权化的知识，是知识中最活跃、最前沿的部分，是工业的催化剂，是经济的发动机，是生产力的关键要素。从国际层面来看，知识产权已经成为发达国家在全球范围内的重大利益关注点，成为国际政治、经济、文化竞争的重要工具，成为国际经济新秩序的重要组成部分;从国家层面来看，知识产权是国家竞争力的核心要素，产权化的知识所形成的无形资产，构成了知识资本，将创新成果从科技优势转化为市场竞争优势，是创新型国家的有力支撑;从企业层面来看，知识产权是企业生存和发展的战略资源，是企业生命力的体现，是在全球化进程中企业竞争的最高形式。

在各种知识产权形式中，无论从广义还是狭义角度理解，专利都被认为是最重要的，对科技创新、经济发展推动作用最为明显的一类知识产权。而对于企业尤其是科技型企业而言，专利活动尤其是专利检索分析工作始终贯穿于企业研发、生产、销售等日常经营管理活动中，专利检索分析工作开展得好坏，将直接影响到企业科技创新活动的成效，进而影响到企业的整个经营发展状况。

二、定义

那什么是专利检索分析呢?不同的人可能会有不同的理解，但万变不离其宗，以下是本文作者比较认同的一种定义方式：专利检索，是一个根据特定目的，通过检索式的操作，从专利数据库中萃取符合该特定目的之相应专利的过程;专利分析，是一个对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行收集、整理、加工、分析，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考的过程。

专利检索分析报告是专利检索分析工作成果的重要表现形式，能够充分展示专利检索分析工作的成果。专利检索分析报告是一个统称，根据不同的应用场景和项目目的，可以分为以下多种不同的报告类别：查新检索(新颖性检索)、专题检索(技术主题检索)、无效检索、防侵权检索、侵权分析、专利权稳定性分析、法律状态检索、同族专利检索、引文检索等。

三、建议

那在实务中如何才能做好一份专利检索分析报告呢?本文作者将试着根据自己的从业经验，在本文中给出一些粗浅的建议，作抛砖引玉之用，供企业和服务机构的相关从业人员探讨和交流。

如果有人说，企业需要和满意的专利检索分析报告就是好的专利检索分析报告，恐怕没人会提出异议，关键是如何才能做出一份企业真正需要和满意的专利检索分析报告呢?本文作者试着从以下几个阶段分别给出几条建议：

a) 准备阶段

准备阶段是一个检索分析项目的定位阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要了解项目的类型和背景，确定项目的客体和目的，以及明确项目的检索范围等。以上这些步骤其实都是

围绕一个目的展开，即了解清楚该项目(客户)的真实需求。很显然，了解清楚真实需求是开展专利检索分析工作的原始基础，也是做出一份好的专利检索分析报告的重要前提。

在实际工作中，项目需求方的联系人未必真正了解或者完全了解一个项目的完整背景和目的，因此也很难写出一份高质量甚至符合最低要求的项目需求书，这就需要专利检索分析人员主动去了解该项目的相关情况，不仅要跟项目需求方的联系人直接沟通，还要跟该项目相关的技术研发人员(如技术发明人、项目负责人、产品设计人等)沟通确认，最好是通过面对面交流的方式去了解清楚整个项目的来龙去脉和项目的最终目的。在有必要的情况下，专利检索分析人员还应该主动通过其他方式去调查发掘该项目的一些背景资料。

明确检索范围是准备阶段最重要的任务之一，专利检索分析人员要与项目需求方一起一一确定该项目的检索地区范围、语言范围、时间范围、文献类型范围、数据库范围以及技术内容范围。以上的每一个检索范围都会极大地影响后续的检索分析工作量和检索分析结果，因此需要需求方和服务方谨慎对待、达成共识。

b) 检索阶段

检索阶段是一个检索分析项目的基础阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要根据项目的检索目的'和检索范围进行检索主题词和分类号的确定，检索要素表的编写，检索式的构建，以及检索的实施。

检索阶段有两个最重要的指标：检索结果的完整性和准确性。有的时候尤其是在有检索效率压力的情况下，很难保证同时达到这两个指标。这个时候需要专利检索分析人员根据项目实际情况做出权衡或平衡，其中最基本的考量因素是该项目的类型和目的。如果该项目是一个大型的产业专利分析项目，应更关注检索结果的完整性;如果该项目是一个查新检索或无效检索项目，则应更关注检索结果的准确性。对于那种必须同等关注检索结果完整性和准确性的项目，比如竞争对手技术竞争情报分析项目，一般可以采用“先保全，再抓准”的策略。 检索阶段大致可以分为专利检索和专利筛选两个步骤。而在实务中，为了达到特定的目的，这两个步骤一般会重复操作多次。专利检索分析人员需要不断地调试检索关键词和分类号以及构建不同的检索式以获得最佳的检索效果，即使是调试后获得了最佳的检索策略，也可能需要二次检索甚至三次检索。专利筛选是一个排除非相关专利、拣选目标专利的过程，有时也叫去噪过程。在专利筛选中，可根据项目具体情况选择批量筛选方式或逐一筛选方式进行。在做大型的专利检索分析项目时，一般会先进行批量筛选，再进行逐一筛选，这样既能保证工作效率又能保证结果的完整性和准确性。当然，在数据量不大的情况下，应尽量选择逐一筛选的方式。

c) 分析阶段

分析阶段是一个检索分析项目的核心阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要利用一定的分析工具和分析方法对专利检索得到的结果数据进行处理和整合，再进行可视化地展示;或者需要将检索结果与特定标的进行对比分析，参照一定的标准，通过合理的推断，得出一个倾向性的结论。

对于产业专利分析项目而言，分析过程一般包含统计分析和技术分析两个阶段，统计分析可由一些专业的分析软件或分析系统直接来完成，以生成的图表来展示统计分析结果，比如以分类号划分的技术分支分析图表、申请人分析图表、地域性分析图表、法律状态分析图表等。但是，此类分析软件或系统的操作灵活性一般较差，图表的变化样式不多，一般较难满足个性化分析需求。因此，本文作者建议统计分析图表最好也由专利检索分析人员来人工制作完成，一般利用excel就能制作出很多个性化的统计图表，满足不同分析项目的需求。技术分析是专利检索分析人员对专利文献中的技术内容进行解读分析的过程。通过对技术内容的解读，可以对专利检索的结果数据进行更合理的技术分类，制作技术功效矩阵图，分析预测特定技术或不同技术分支的技术发展趋势，跟踪竞争对手的技术布局等。技术分析阶段不仅是

分析阶段更是整个专利检索分析项目的核心阶段，是最能体现专利检索分析人员专业功底的部分，也是最能体现出一个专利检索分析报告质量高低的地方。

另外，专利分析的结果不仅要可视化呈现，而且要尽量追求易视化。易视化的意思是分析结果不仅仅是简单地罗列，而要考虑到看分析报告的人的视觉感受。一般的要求是结果分析图表不仅要有内容，还要简洁美观，一目了然。更高一级的要求是做成综合性的分析图表，即将原本几张图表中的内容信息整合到一张图表中展示，且这几项内容信息不是简单地叠加，而是有机地整合，最后在综合性分析图表中展现出来的是“1+1>;2”的效果。

对于查新检索、无效检索、防侵权检索等项目而言，分析过程一般只有法律分析阶段，即依照相关的法律法规和判断(定)原则，将检索到的专利或非专利文献与项目标的进行比对分析，从而获得一个倾向性的结论。

d) 撰写阶段

撰写阶段是一个检索分析项目的收尾阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要先构建专利检索分析报告的框架，再整合前面几个阶段的成果和其他信息，最后才开始撰写专利检索分析报告。

本文作者认为，一份好的专利检索分析报告不应该仅仅是一份“专利信息”分析报告，也不应该只是一份“技术信息”分析报告，而应该是一份“综合信息”分析报告，这里的“综合信息”应包含专利技术信息、非专利技术信息(如科技论文、技术报告、专业技术书籍等)、产业信息、市场信息、法律诉讼信息等。因此，要撰写出一份好的专利检索分析报告，除了做好前面的准备、检索、分析三个阶段的工作以外，还要专利检索分析人员去收集、整理和分析上述提到的其他信息，特别是和专利信息最为密切的非专利技术信息。通过非专利技术信息的分析，可以帮助专利检索分析人员进一步明晰特定行业或技术领域的技术发展趋势，尤其是某些行业的技术前沿，还可以帮助客户进一步分析所在行业内的竞争对手或潜在竞争对手，找到可能的技术合作伙伴。另外，产业、市场、法律诉讼等信息的补充可以帮助客户实现全方面多角度地观察某一行业的发展趋势或潜力，全面地了解一个特定对象，为客户做出重大决策提供更可靠的依据。

最后，一份好的专利检索分析报告不仅仅是信息或者分析结果的展示，而应该在报告的最后部分根据项目目的给出合理化建议、对策、预案或应急方案等，这些建议或对策可以是具体化的，也可以是方向性的，甚至是无方向性的，而只是给出每种可能的对策以及对每种对策优劣势的客观评价。

四、总结

最后，本文作者认为，专利检索分析工作是一个技术活儿，而技术活儿都有一个共性：讲究技巧和经验。因此，专利检索分析人员应该多多钻研检索技巧，多多积累分析经验，只有实践才能出真知。

【第2篇】折叠碗专利项目投资价值分析报告

折叠碗专利项目投资价值分析报告范文

现如今，出现了很多碗装方便面，这造成了很多消费者和厂家的困扰，使消费者不知选哪种好，而厂家要持续的做研发，把更好的碗装方便面呈现在消费者和大众的面前，致使现在出现了折叠碗，局势发生了很大的变化。小编用心整理了折叠碗专利项目投资价值分析报告，如有需要，可以提供参考！

本实用新型专利项目涉及到一种折叠碗，它的底部保留了原有传统方便面碗的特点，并将原有的方便面碗缩小一半以上。当食用时，打开碗折叠部位，使之恢复传统方便面碗的形状。此折叠碗携带方便，刺激消费，减少仓储和运输费用，降低成本，可增加企业利润和竞争力。用餐后可折叠完全压扁，使碗内残留物不外流，即节省垃圾空间，又卫生环保，便于旅游出行时携带，满足于消费者的需求。

专利权人韩刚先生为了以前同类产品的不足，在长期的生产实践中不断总结经验，在设计制作过程中不断拓宽思路，研制开发出一种具有自主知识产权的结构新颖的折叠碗。这种碗既具备现有普通碗的坚牢度、又能方便地加以折叠，便于储存和运输，并能多次回收利用的折叠碗，并申请了专利。

目前，在世界上许多地方，碗装方便面空间过大是困扰诸多消费者及厂商的问题之一，而该折叠碗得到广泛应用，为广大消费者带来福音。作为包装行业的后起之秀，折叠碗正成为餐饮具包装业发展的新亮点。巨大的成长空间和发展潜力为本项目提供了良好的行业发展背景及其利润空间。

根据本报告的投资价值分析显示，本项目税后财务内部收益率为５８.２０％，高于基准收益率，高于投资人最低可接受的收益率，项目税后财务净现值为４０５８万元，税后动态投资回收期为２.４６年。可以看出，本项目产品的可行性较高，而且在整个专利收益年限内都可以实现较高收益。本项目的实施符合中国有关法律和相关产业政策，工艺生产技术成熟可靠，市场需求明显，项目实施后将产生显著的经济效益和社会效益，经济价值明显。注：本报告所涉及货币单位，除非特别说明均指人民币元。

根据专利权人的'意愿，本项目的实施以投资者买断专利的方式进行，即“购买专利，排他实施”。包括由有意进入该行业的投资者购买“折叠碗”的专利后，依托该专利技术成立项目公司，进行批量生产或由专业的产品生产企业购买该专利技术，以企业内原有的生产设备进行生产，并通过原有的销售渠道及网络进行销售。

本报告按照投资者新组建项目公司的方式组织专利技术的实施。这种方式既可以利用现有企业的生产能力，还可以使那些没有专业生产经验、但具备一定销售渠道和能力的投资者也有机会加入该行业。同时根据机会成本原理，即使是由现有生产企业买断专利技术后实施，现有厂房、生产设备等的投资也应作为估算专利经济效益的基础，因此这种计算方式对两种情况下专利价值和项目效益的评估影响不大。

【第3篇】专利分析流程介绍与专利分析报告的运用策略

专利分析流程介绍与专利分析报告的运用策略

专利信息分析流程一般包括前期准备、数据采集、专利分析、完成报告和成果利用5个阶段。其中，前 4个阶段包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库、制定检索策略、专利检索、专家讨论、数据加工、选择分析工具、专利分析和撰写分析报告这11个环节。有些环节还涉及多个步骤，例如专利检索环节包括初步检索、修正检索式、提取专利数据 3个步骤。另外，在项目实施前期准备阶段中可根据需要加入调研环节。对于需要进行中期评估的项目，应当在项目实施流程的中期阶段组织实施。项目实施过程中，还应当将内部质量的控制和管理贯穿始终。

1．前期准备

研究进入实施流程环节后，首先要进行前期的准备工作，这其中包括成立课题组、确定分析目标、项目分解、选择数据库4个环节。

(1) 成立课题组。

根据项目需求，选择相应人员组建项目课题组。课题组应由具有多学科知识背景和专业技能的人员组成，这些人员主要包括专利审查员、专业技术人员、情报分析人员、政策研究人员以及经济和法律人员等。

(2) 确定分析目标。

在项目初期，应进行项目需求分析，认真研究背景资料，了解现有技术的特征和行业发展现状以及产业链基本构成等内容，在此基础上明确分析目标。

(3) 项目分解。

项目分解是前期准备阶段的一项重要工作，恰当的项目分解可为后续专利检索和分析提供科学的、多样化的数据支撑。根据所确定的分析目标，将研究对象采用的技术方案进行分解的目的在于细化该技术的分类，如同国际专利分类表ipc所采用的大类、小类、大组、小组的划分方式，以更好地适应“专利”本身的特点，便于后续的`专利检索和专利侵权判断分析。

专利法规定了一件专利申请如果要获得专利权需要符合单一性规定，这决定了一件专利申请的发明内容往往只会涉及某项技术的某一点创新式改进，而一项新“技术”往往是成千上万项创新式发明点的集合，其背后则对应着成千上万件的专利申请。如何将这些数量众多的反映该项新“技术”的专利申请进行归类整理，以反映该项新“技术”的专利布局情况，这正是项目分解所要解决的问题。

项目分解应尽可能依据行业内技术分类习惯进行，同时也要兼顾专利检索的特定需求和课题所确定分析目标的需求，使分解后的技术重点既反映产业的发展方向又便于检索操作，以确保数据的完整、准确。

(4) 选择数据库。

根据确定的分析目标和对项目涉及的技术内容的分解研究，选择与技术主题相关的一个或多个数据库作为专利分析的数据源。通常情况下，可以将项目的分析目标、数据库收录文献的特点、数据库提供的检索字段等万回作为选择数据库的依据。

2．数据采集

在完成对研究项目的前期准备工作后，应当在所获取的背景资料以及项目分解结果的基础上进行数据采集，这一阶段的工作主要包括制定检索策略、专利检索、专家讨论和数据加工4个环节。

将专家讨论环节设置在数据采集阶段，主要考虑到数据采集是关系到最终研究成果准确性与否的关键阶段，所以在此需要设置特别的环节以确保研究的质量。当然，在认为其他阶段也需要专家参与时，均可设置该专家讨论的环节。

1) 制定检索策略。

检索策略的制定是专利分析工作的重要环节，应当充分研究项目的行业背景、技术领域，并结合所选数据库资源的特点制定适当的检索策略。一般来说，在对项目所涉及技术内容进行详细分解后，应尽可能列举与技术主题相关的关键词和分类号，同时确定关键词、分类号之间的关系，编制初步检索策略，然后通过初步检索的结果动态修正检索策略，以实现最佳的检索效果。

2) 专利检索。

专利检索策略制定完成后，进入专利检索环节。专利检索主要包括初步检索、修正检索式和提取专利数据 3个步骤。

(1)初步检索，根据编制完成的检索式和选定的数据库特点（如数据库的逻辑运算符、截词符、各种检索项输入格式要求等），选择小范围时间跨度提取数据，完成初步检索步骤。

(2)修正检索式，浏览上述初步检索结果，并进行分析研究，初步判断检全率和检准率，并对误检、漏检数据进行分析，找出误检、漏检原因，完成检索式修订，形成修正检索式。值得注意的是，修正检索式过程往往要经过多次反复，不断调整检索式并判断检索效果，直至对检索结果满意，形成最终检索式。

(3)提取专利数据，运行最终的修正检索式，下载检索结果，形成专利分析原始样本数据库，供进一步使用。

3) 专家讨论。

项目进入实施阶段后，可在“专利检索”步骤后设置专家讨论环节。通过邀请相关方面的专家对课题组已进行的工作从管理层面和技术层面进行指导，确保课题组后续研究工作的有效性和实用性。当然，也可以不必拘泥于本书所规定的专家讨环节的启动时间，在认为有必要咨询相关专家时，如项目启动之初、确定分析目标或是项目分解等环节，均可以组织专家进行讨论，以利于项目的后续实施。

4) 数据加工。

专利检索完成后，应当依据项目分解后的技术内容对采集的数据进行加工整理，形成分析样本数据库。数据加工主要包括数据转换、数据清洗和数据标引3个步骤。

(1)数据转换是数据加工过程中的第一步，其目的是使检索到的原始专利数据转化为统一的、可操作的、便于统计分析的数据格式（如excel、access格式等）。

(2)数据进行清洗，实质上是对数据的进一步加工处理，目的是为了保证本质上属于同一类型的数据最终能够被聚集到一起，作为一组数据进行分析。这是因为各国在著录项目录入时，由于标引的不一致、输入错误、语言表达习惯的不同、专利法律状况的改变以及重复专利或同族专利等原因造成了原始数据的不一致性，如果对数据不加以整理或合并，在统计分析时就会产生一定程度的误差，进而影响到整个分析结果的准确。

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