营业部工作总结范文

(作者:天佑雨甘霖时间:2022-12-01 14:59:02)

营业部工作总结

四季度,营业部工作取得一定进步,我们积极落实经发管委工作精神,认真制定工作方案,推进四季度活动开展,成功完成公司下达的各项工作,全年工作总结具体如下:

(一)组织架构调整

营业部将员工按业务方向分为股票策略组、基金分析组、投资工具组、机构业务组,并制定相应考核,各组具体职能如下:

1.股票策略组

负责与公司研究所对接,组织行业交流、每周策略报告会,精选股票向全体客户经理进行推荐和跟踪,并由客户经理向客户进行推荐。根据疫情状况,不定期举办周末理财课堂,丰富客户的理财知识。

2.基金分析组

负责根据公司销售政策对产品进行分析、推荐、培训,对营业部产品销售、产品保有、基金定投指标进行跟踪、统计、督导营业部完成考核指标。

3.投资工具组

负责根据公司投资工具出具《投资工具筛股终选》、《机构掘金》报告,做好投资工具培训、推广,督导营业部销售投资工具。

4.机构业务组

负责开发IPO、三板、四板企业客户,与股交所、公司财富与机构业务条线沟通,协调企业挂牌中存在的问题,承做四板挂牌业务,承做工作需按期、按规完成项目立项、尽调报告、挂牌转让说明书,股权交易所推荐企业挂牌。

经过组织调整,各组员工能够在其日常工作中,更加精准的聚焦营业部重点工作方向,有利于重点业务的持续突破。

(二)客户服务重点工作:

1.针对基金产品及定投,持续大力宣传各类公募基金,突出不同产品特长及重点目标,为不同投资者提供更多选择。提升营业部客户逐步向专业产品的转化率,提升原有大散户格局下的客户投资专业化程度,提高收益率的同时提高客户黏性。 通过定投业务的持续宣传,吸引投资者逐步开始定投业务,获取稳健收益。不定期通过现场活动等方式吸引投资者到现场办理相关业务,重点推介定投产品。

2.按季度针对每季度活动有针对的做好分析、详解,具体下发后跟踪完成情况。根据此次方案重点放在产品销售和投顾签约两项,其它两融、期权及机构业务做为辅助。针对完成不好的及时有针对性的研究解决方案,并组织前台客户经理及时按计划执行,确保尽量完成各项业务指标。

3.重点推广券结产品,利用券结产品提高产品覆盖率,积极研究盘活被套基金客户的后续服务,保证营业部基金客户的稳定。

(三)投资顾问相关工作开展情况

1.投资顾问签约相关工作

2.营业部成立增值工具推广小组,加强工具类产品的宣传推介,除通过微信、朋友圈等方式广为发送外,精选产品重点跟踪。一二季度分别针对不同产品做为不同活动期的重点推介产品,向潜在目标客户一对一跟踪推介。

3.多种网上方式宣传直播节目,由总部投资顾问针对当期市场走势及热点进行分析点评,为投资者把握市场热点,把脉宏观经济,帮助投资者建立正确的投资理念。

4.大力宣传推介签约产品向广大客户。

5.组织全体投顾报名参加新财富投顾大赛,6月份开始建仓正式参赛。适时提醒按要求参赛。

6.按照公司互联网投顾展业工作指引的要求,全员学习,并按要求合规展业。

(四)期权业务推进

1.做好业务持续推广及潜在客户开发和培育。持续组织潜在客户持续参加交易所模拟仿真交易。同时针对有意向的客户,指导参加上交所模拟仿真交易,并提示相关客户在行权日行权。

2.继续加大员工培育。组织员工、客户参加交易所模拟仿真交易,积累潜在客户。保证交易笔数及时间,并强调所有策略均有涉及。保证员工全面了解期权交易策略及流程。定期组织员工内部培训,详细讲解期权业务流程,从申请模拟账户、指导客户参与模拟交易、指导行权到开户流程,包括开户资格申请及开户预约、录像等细节进行详细讲解,确保客服人员能够独立完成开户。

2.针对交易客户,做好逐日盯市。每日做好盘前,盘中及盘后监控并填报逐日盯市日志。做好行权日的客户通知提示工作,保存好工作底稿留痕。

3.做好每次行权提醒,合约临近到期针对持仓客户做好一对一提醒并保存好工作底稿,组织并指导客户进行模拟交易,督促行权。同时按要求上报风控工作底稿。

4.针对低迷行情,加强期权业务学习,通过业务小组的定期及不定期讨论学习,带领营业部学期权、用期权、开展期权业务。并据此将营业部期权开户及客户拓展带向一个新的高度和广度。

5.期权客户群内隆重推出期权讲座,由浅入深,讲解期权知识及实战,争取逐步吸引投资者提高兴趣。通过多空对冲方式规避市场风险,提升营业中客户参与度,进一步提升业务占比。

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