全过程跟踪审计技术交底及工作要求范文

(作者:杜杜89913时间:2021-12-03 17:50:55)

全过程跟踪审计技术交底及工作要求

为了规范本项目进度审核、变更、签证、隐蔽工程、竣工结算等工作流程,关于以上几点内容的技术交底及工作要求如下:

一、工程价款支付管理与审核

1、时间及流程要求

(1)施工单位每月在报送进度款前1~2天会同建设、审计、监理单位共同到现场确认,经各方对形象进度确认单签字确认。

(2)施工单位应按合同条款约定时间前向发包人报送已完成的进度报表;经监理初审后,报审计单位审核并填写工程项目进度付款建议后,最终由建设单位审定,在合同约定时间内出具审核意见。

2、报送资料要求

进度款报审需提供以下资料,其他资料根据监理单位及建设单位意见提供:

(1)形象进度确认单(必须明确本月已完工程说明,说明已完工程部位、工程量等内容);

(2)工程量完成统计报表(内容包括:已完工程节点说明,已完工程量价款,按合同约定应支付工程进度款金额,按合同约定应扣回的预付款、应扣减的质量保证金及其他应扣减的金额)及工程量明细;

(3)工作联系单;

(4)技术联系单;

(5)会议纪要;

(6)现场签证单;

(7)设计变更资料;

(8)隐蔽资料(含原始收方单);

(9)工程量计算式(包括算量模型);

(10)计价软件版;

(11)技术方案;

(12)大型机械进出场报验审批单。

以上资料根据实际发生情况报送,并且须经相关单位签字盖章完善。若施工

单位在送审进度款时,未按以上要求报送进度款的,审计单位将不予签收及审核

二、工程施工阶段管理与审核

1、设计变更

设计变更申请无论由哪方提出(建设单位、设计单位、监理单位、施工单位),均应由四方对变更内容协商确定后,经监理、业主代表审批后发出,同时抄送审计单位。

对影响工程造价的设计变更,在正式签发前,由审计单位从专业技术角度,提出合理化建议方案,供业主选择。必要的变更应先作工程量和造价的增减分析,经业主同意,设计单位审查签章,出具相应的图纸和说明方可发变更通知。

设计变更原则上应在竣工图上完整体现。

变更不予认可的情形:

(1)对不符合程序的口头变更、便条变更的工程量不予认可。

(2)施工公司发现设计图中的问题,需要进行变更时,必须征求业主和设计单位的意见。对施工单位擅自更改设计图的,不予认可。

(3)由于施工不当,或施工错误造成的变更,监理工程师应注明原因,此变更费用不予处理,由施工单位自负,若对工期、质量、投资效益造成影响的,还应进行反索赔。

2、现场签证

一是格式规范原则:工作联系单与现场签证应分别填制,根据施工、监理行业格式规范表格填制,二者相互应证统一,注明填制日期,编号成册。

二是准确计量原则:所有签证应注明签证原因及理由,工作内容要说明详细,名称规范、计量准确、字迹清晰,符合国家计价规范要求。

三是实事求是原则:签证内容必须真实、合理、规范,要对工作内容、施工做法做到实测实量、客观有数,防止虚报假冒,从严把关。

四是及时处理原则:现场签证的办理无论涉及到哪一方均应按合同约定时间或计价规范规定的时间抓紧办理,避免由于时过境迁引起纠纷。对预计涉及较大金额签证,业主代表在签发前先行提请审计单位进行测算,根据测算结果进行技术经济分析后再依据权限签发。

五是手续完备原则:现场签证按办理程序完善签发手续,每一份签证必须由施工单位、监理单位、审计单位、业主代表四方签字盖章生效,作为工程竣工结算的依据。如果只有一方签字或缺少某一方签字,说明签证的手续不全,不作为费用计算的依据。

3、隐蔽工程

凡是需要进行现场收验方的项目,施工单位应提前1~2天通知监理单位、审计单位、建设单位参加,必要时需设计单位、地勘单位参加。若未通知审计单位,则不予认可。为保证隐蔽工程收验方工作的顺利开展,建议按下列程序进行;

(1)施工单位报送资料

施工单位应将报验项目有关资料如设计、变更图纸;监理工程师工作指令等报各参建单位,参建单位根据施工单位报送的资料,判断报验项目及资料整理是否达到收验方的要求。

(2)召开收方前会议

隐蔽工程收验方前应召开专题会议,检查施工单位报验项目的验收准备工作是否完成,当确定具备收方条件后,应根据具体报验项目确定收方内容,制定收方操作程序及方法,明确其收方成果资料整理要求。

(3)现场收验方

现场收方人员由业主代表、审计单位、监理单位、施工单位及其他相关单位人员组成。各司其职、各负其责。测量工作由施工单位负责,其他单位各出一人分别记录。测量前应检查测量仪器进行现场校核。测量过程中由业主代表、审计单位、监理单位人员实施监督。并对工程造价有直接影响的有地质分界线、桩底、基地标高等现场界定。

地基验槽记录,主要核查基槽的几何尺寸、土质类别、运距等。

基础结构验收,主要核查砼垫层、砼基础、砖基础以及回填土的实际尺寸。正负零标高的确定和回填土的运距。

中间结构验收,主要核查构件的运距、屋面防水做法、隔热材料的厚度以及墙砌体使用材料,依据设计图、变更图及变更洽商进行逐项逐层核对。

工程竣工验收,主要核查设计变更、实际工期、材料认证及有关索赔的书面证明资料。

(4)隐蔽工程影像资料

施工、监理、业主、审计单位对隐蔽工程收方是必须对收方现场进行拍照,以作为收方资料的佐证。做到实物、图、文并貌,真实、准确的反应工程建设情况。

4、认质认价

根据合同专用条款约定对造价信息缺项的材料价格采购前由发包人、造价审计、监理人、承包人共同认质认价。拟定询价方案如下:由各方出具代表组建询价小组负责询价工作,询价原则:

①秉着公平、公正、公开的原则

②询价材料(设备)的品牌、型号、规格应根据项目要求进行询价,所询材料(设备)必须满足设计及建设单位要求

③应本着节约、就近、供应及时的原则,严格按材料(设备)询价清单中要求的规格、型号、质量等级、数量、生产厂家或品牌等要求进行

④坚持“货比三家、质优价廉”的原则,询价厂商不得少于三家

询价流程:

5、工程索赔

施工索赔是在施工过程中承包商根据合同和法律的规定,对并非由于自己的过错造成的损失或承担了合同规定之外的工作所付的额外的支出,施工单位向建设单位提出在经济或时间上要求补偿的权利。若施工方原因造成工期、质量违约的证据,监理单位、审计单位协助业主进行反索赔,以维护业主利益,提高自身防范能力。

索赔事件的处理应强调时效性、规范性,签证手续完整,索赔报告资料按时间顺序编号入册。完整索赔报告包括如下四个部分:

(1)总论部分:概述索赔事项。

(2)合同论证部分:叙述索赔的依据。

(3)费用索赔或工期索赔的计算论证。

(4)证据资料部分。

三、工程结算管理与审核

1、工作要求:

①施工单位应在合同约定期限内完成项目结算编制工作并递交完整的工程结算资料,未在规定期限内完成的并且提出不正当理由延期的,责任自负。

②施工单位对所提供的结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺。

③结算资料为结算的完整资料且为最终结算资料的组成部分,提交后不允许更改,在资料提交时效范围外,未经建设单位、审计单位同意不得补充任何资料。

④所有送审的结算资料均需提供原件。

2、结算资料:

附件:A竣工结算资料要求

B竣工结算资料交接单

A.工程竣工结算资料要求

序号

资料名称

资料要求

结算书

两部分组成:第一部分是竣工图部分,要求包括施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容,这部分内容包含合同价和变更合同价,变更合同价部分按资料和计算书顺序逐项以“宗”计算;

第二部分由现场签证和其它有关费用组成,现场签证子目应按现场签证的时间先后排序,对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计价。上述两部分不应有重复列项的内容,用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘。

工程量计算书

工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成:

1、工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。

2、详细工程量计算式上应注明图号、轴线位置(土建、市政专业适用);

3、工程量应有详细的计算表达式、小计和合计,小计和合计应注明它们的范围,施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

4、现场签证应注明签证单号,对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算,但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。

5、用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

钢筋抽料表(土建专业适用)

1、用手工抽料的要求提供详细的抽料表和明细汇总表,详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号等;

2、用电脑抽料的要求提供相应的拷贝磁盘,

施工合同

包括甲方(指业主)与乙方(指施工单位)签定的承发包施工合同、经甲方确认的乙方与第三方签定的分包合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等,不仅要提供主体工程施工合同,而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同,要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。

竣工图

1、用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字,同时要求有监理单位和项目部的审核人签字和单位盖章确认。

2、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或业主施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上(具体如下:将变更或洽商内容简明扼要地标注在竣工图相应位置上,但必须注明标注的内容引自的具体位置,即由哪一本资料的哪一页哪一条而来)。

3、对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等,其费用的增减,结算审核时不予调整。

验收资料

1、具体包括开工报告、竣工报告、工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等。

2、竣工资料要求监理单位和发包人项目部负责人在确认表上盖章确认,以证明竣工资料上的相关内容(如使用材料的品牌等)与需审核工程的实际内容一致。

3、整理装订成册的竣工资料需编制总目录,并在每一页的下方统一编号,以便于查找。

图纸会审记录

1、要求按图纸会审的时间先后统一编号,整理装订成册,以便于竣工图图纸会审记录标注内容的查找;

2、对同一部位在不同时间的图纸会审记录必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容。

3、图纸会审记录须有各参加会审人员签字及会审单位盖章确认

设计变更

1、要求按设计变更的时间先后统一编号,整理装订成册,以便于竣工图设计变更标注内容的查找,对同一部位在不同时间的设计变更必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容;

2、设计变更要求有设计人员的签名及设计单位的盖章,同时要求有监理公司、建设管理单位和审核单位同意按相关的设计变更进行施工的签认意见和单位盖章确认。

工程洽商记录

1、要求根据工程洽商记录的时间先后统一编号,整理装订成册,以便于竣工图工程洽商记录标注内容的查找,对同一部位在不同时间的工程洽商记录必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容。

2、工程洽商记录要求有设计人员的签名及设计单位的盖章,同时要求有监理公司、建设管理单位和审核单位相关人员的签字和单位盖章确认。

监理工程师通知或业主施工指令

1、根据监理工程师通知或业主施工指令的时间先后统一编号,整理装订成册;

2、监理工程师通知或业主施工指令只要求将涉及工程的内容标注在竣工图上,对同一部位在不同时间的监理工程师通知或业主施工指令必须以最后实施且完工的内容作为竣工图的标注内容;

3、监理工程师通知或业主施工指令要求有监理公司、建设管理单位和审核单位相关人员的签字和单位盖章确认。

十一

会议纪要

1、根据会议纪要的时间先后统一编号,整理装订成册;

2、会议纪要要求将涉及工程的内容标注在竣工图上;

3、会议纪要要求有建设管理单位盖章确认。

十二

现场签证

1、根据现场签证的时间先后(安装工程要分专业)统一编号,整理装订成册;

2、现场签证要求有监理公司、建设管理单位和审核单位相关人员签字和单位盖章确认。

十三

招标文件

1、包括招标图纸、招标文件、招标答疑纪要、投标须知、问题澄清等;

2、预算书、投标控制价;

3、招标文件应整理装订成册,并编制总目录。

十四

投标文件、中标通知书

包括技术标、经济标、投标承诺书、投标补充函、中标通知书。

十五

其他结算资料

凡上述未提及而在结算审核中需要的资料均需提供,例如:

1、施工日记

2、监理日志;

3、地质勘察报告;

4、经批准的施工组织设计或施工方案等。

十六

资料交接单

按上述资料的内容表整理资料,以便资料的移交和管理。资料交接单上应注明资料名称、份数和页数(标注页码)。如果工程结算资料较少,施工单位可以将几个类型的结算资料合并整理,但必需在资料各分册的封面注明内容,以便查找。

十七

其他要求

1、承包人将完整竣工结算资料编上页码,并盖上公章,并将结算负责人委托函附后,将上述完整资料首先报建设管理单位签字盖章后,再转交审核单位,办理交接手续,审核单位对不符合上述结算要求的结算资料拒收,责令其一周内给予更正,逾期视作放弃增加造价。对于完整的资料办理交接手续。

2、在审核中,审计单位认为还有必要提供的其它资料,有权在审核过程中随时要求施工方提供。如在审核过程中发现其中有不符合上述要求的资料,审核单位有权将此资料不作为工程结算增加造价的依据。

B.建设项目竣工结算资料交接单

工程名称:

于年 月 日将下列资料交给

序号

资 料名称

份数

页数

备注

1

竣工结算书




2

工程量计算式




3

钢筋抽料表(土建专业适用)




4

施工合同




5

施工图或竣工图




6

工程竣工验收资料




7

设计变更及图纸会审纪要




8

工程洽商记录




9

监理工程师通知或业主施工指令




10

会议纪要




11

现场签证




12

工程招标文件、招标答疑纪要及有关文件




13

投标文件、中标通知书




14

施工日记、监理日志




15

地质勘察报告




16

经批准的施工组织设计或施工方案




17

其它




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